两地政府牌照 您真正信得过的公司
最新公告
根据香港公司注册处最新规定，自2018年3月1日起，在香港注册成立的公司（上市公司除外）须在其注册办事处备存重要控制人登记册，以供香港执法人员查阅。（执法人员包括：公司注册处、香港海关、香港金融管理局、香港警务处、入境事务处、税务局、保险业监管局、廉政公署、证券和期货事务监察会等部门）。[详情..]
深圳办公室
地址：深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心4号楼1508室
电话：0755-83234665
电话：0755-83234667
传真：0755-83234677
企业QQ：800007770
香港办公室
地址：香港湾仔轩尼诗道253-261号依时商业大厦1902室
电话：00852-28113620
传真：00852-28113621
我们的资质
- (2014-05-16)香港投资推广署鼓励宁夏企业“借港出海”
- (2012-10-19)剖析香港新财政预算案新亮点
9月22日消息，据香港东方日报报道，市场消息透露，本月初香港证监会罕有与超过200名投资银行、持牌机构与律师行等代表，举行首次大型监管会议，披露近年香港证监会一连串针对多家大行的视察结果，包括于沽空、股票借货、黑池运作等范畴，发现有监控不足及不合规事宜，明言未来的视察会集中三方面，包括电子交易监管、反洗黑钱、监察与控制，更扬言“执法绝不妥协”。
近年香港证监会积极“打老虎”，除频频迫令违规公司或个人“回水”外，更举行香港证监会“史上”首次监管简报会，香港证监会多名高层出席，包括行政总裁欧达礼、法规执行部执行董事施卫民、中介机构部执行董事施哲宏，及中介机构监察科高级总监浦伟光，显示其高度重视。
据予会者透露，是次会议主要是交代香港证监会近两年就多家大行的股本证券、定息产品、商品及货币业务进行视察后的结果与观察，发现于多个特定范畴有明显不足，包括经营黑池时于数据泄露、公平处理客户买卖指令等欠缺有效保障；沽空及股票借货有缺失，如在执行沽空交易前没有确保取得相关文件左证，同时就防止股票过分借货欠足够监控等。
香港证监会于会上透露，未来的视察会续集中三方面，包括电子交易监管、反洗黑钱、监察与控制。香港证监会有关电子交易监管指引于今年初实施，加强规管网上交易、交易前及交易后监控等。香港证监会表示，未来会续就电子交易监管（如信息保安措施及黑池运作等）进行实地检查。
反洗黑钱方面，因香港证监会发现商号就可疑交易的识别及向有关当局的汇报欠理想，敦促业界必须遵守反洗黑钱要求，尤其要注意以下数个范围，包括洗黑钱风险管理、客户尽职审查、可疑交易的识别与汇报，以及管理层问责性等，警告违反者将面对监管介入，甚至刑事责任等。
监察与控制方面，香港证监会强调高级管理层有责任执行有效控制及程序，香港证监会将会实地视察及与市场参与者进行讨论，如商号出现重大损失，更可预期或有相关跟进。
香港证监会同时披露未来执法趋向，有“打虎悍将”之称的施卫民会上称，去年共发出逾300封有关合规建议信，大部分与高级管理层、企业责任及信息科技相关系统事宜有关，强调这些信件是合规事宜的“红旗”，有关机构不能轻视。
他又重申，近年香港证监会执法取向，包括向个人（包括高管）及公司作刑事检控、纪律行动，以致补救行动（俗称回水）等。虽然有些公司愿意向受影响投资者支付庞大补偿以保护高管，惟香港证监会提醒高管，不要预期可就其管理缺失逃避纪律后果。
市场人士指过去香港证监会常被批评“只捉苍蝇，不打老虎”，但近年频打“大老虎”，更刑事及民事行动并用，个人与公司同会就违规被追究责任，相信香港证监会续严打违规者。
证监首开高层次监管会议重点
披露香港证监会对多家大行的视察主要结果，包括在沽空、股票借货、黑池运作等范畴有监控不足及不合规事宜
未来的视察会集中三方面，包括电子交易监管、反洗黑钱、监察及控制
关注俗称“肥手指”的错盘交易的潜在严重后果
强调会向触犯严重市场失当行为的公司及个人采取刑事或民事行动
特别提醒高级管理层有责任执行有效控制及程序，高层尤其需要对公司行为、文化等采取主动态度。
您看完此新闻的心情是：
-
如欲查询更多有关 香港证监会严查违规 强化电子交易监管 的资料，请与香港税务网专业顾问联络，我们将为阁下提供免费的一对一咨询服务。 24小时服务热线：0755-83234665、83234667。